一建【市政】建工讲义：市政公用工程项目施工管理（一）2101
0 1K420010 市政公用工程施工招标投标管理 1 1K420011 招标投标管理 特别提示：应注意对《招标投标法实施条例》中关于程序、评标委员会组成、合同签订等方面重点掌握，易出案例题，主要以改错形式出现。
一、招标文件编制原则 工程施工招标投标活动，依法由招标人负责。任何单位和个人不得以任何方式非法干涉工程施工招投标活动。施工招标投标活动不受地区或者部门的限制。
二、招标 （二）招标方式 工程施工招标分为公开招标和邀请招标。
采用公开招标方式的，招标人应当发布招标公告。施工招标项目的招标公告，应当在国家指定的报刊和信息网络上发布。
采用邀请招标的，招标人应当向 三家以上特定法人或者其他组织发出投标邀请书。
（三）招标公告 招标公告或者投标邀请书应当至少载明下列内容：
（1）招标人的名称和地址。
（2）招标项目的内容、规模、资金来源。
（3）招标项目的实施地点和工期。
（4）获取招标文件或者资格预审文件的地点和时间。
（5）对招标文件或者资格预审文件收取的费用。
（6）对投标人资质等级的要求 （四）资格预审 资格审查分为资格预审和资格后审。
三、投标 （一）投标文件组成 通常由商务部分、经济部分、技术部分等组成。
（二）投标文件应包括主要内容
1.商务部分 （1）投标函及投标函附录； （2）法定代表人身份证明或授权委托书； （3）联合体协议书； （4）投标保证金（投标保函）
（5）资格审查资料； （6）投标人须知前附表规定的其他材料。
不接受联合体投标的或投标人没有组成联合体的，投标文件不包括上述（3）所指的联合体协议书。
2.经济部分
（1）投标报价； （2）已标价的工程量（清单）； （3）拟分包项目情况。
3.技术部分（主要内容）
（与施工组织设计相同，略）
（三）投标保证金 投标担保可以采用投标保函或者投标保证金方式。投标保证金可以使用支票、银行汇票等。
投标保证金一般不得超过 投标总价的 2% ，（最高不超过 0 80 万）。投标保证金有效期应当与投标有效期一致。
投标人应按照招标文件要求的方式和金额，将投标保证金随投标文件提交给招标人。
投标人不按招标文件要求提交投标保证金的，该投标文件将被拒绝，作废标处理。
【案例 1K420011】
1.背景 某市政工程项目由政府投资建设，建设单位委托某招标代理公司代理施工招标。招标代理公司确定该项目采用公开招标方式招标（教材错误，发改部门确定招标方式），招标公告仅在当地政府规定的招标信息网上发布，招标文件对省内的投标人与省外的投标人提出了不同的要求。招标文件中规定；投标担保可采用投标保证金或投标保函方式担保。评标方法采用经评审的最低投标价法，投标有效期为 60d。
项目施工招标信息发布以后，共有 12 个潜在投标人报名参加投标。为减少评标工作量，建设单位要求招标代理公司对潜在投标人的资质条件、业绩进行资格审查后确定 6 家为投标人。
开标后发现：A 投标人的投标报价为 8000 万元，为最低投标价。B 投标人在开标后又提交了一份补充说明，可以降价 5%。C 投标人提交的银行投标保函有效期为 50d。D 投标人投标文件的投标函盖有企业及企业法定代表人的印章，没有项目负责人的印章。E 投标人与其他投标人组成了联合体投标，附有各方资质证书，没有联合体共同投标协议书。F 投标人的投标报价最高，故 F 投标人在开标后第二天撤回其投标文件。
经过标书评审：A 投标人被确定为第一中标候选人。发出中标通知书后，招标人和 A 投标人进行合同谈判，希望 A 投标人能再压缩工期、降低费用。经谈判后双方达成一致：不压缩工期，降价 3%。
2.问题 （1）本工程项目招标公告和招标文件有无不妥之处？给出正确做法。
（2）建设单位要求招标代理公司对潜在投标人进行资格审查是否全面？为什么？ （3）A、B、C、D、E 投标人投标文件是否有效？F 投标人撤回投标文件的行为应如何处理？
（4）项目施工合同如何签订？合同价格应是多少？ 3.参考答案 （1）不妥之一：“招标公告仅在当地政府规定的招标信息网上发布”。
正确作法：公开招标项目的招标公告，必须在指定媒介发布，任何单位和个人不得非法限制招标公告的发布地点和发布范围。
不妥之二：“对省内与省外的投标人提出了不同的要求”。
正确作法：公开招标应当平等地对待所有的投标人，不允许对不同的投标人提出不同的资格审查或评标标准。
（2）“仅对潜在投标人的资质条件、业绩进行资格审查”不全面。还应包括：①信誉；②技术；③拟投入人员；④拟投入机械；⑤财务状况等。
（应为：资格审查应为资格预审文件规定的办法审查）
（3）A 投标人的投标文件有效。
B 投标人的投标文件（或原投标文件）有效。但补充说明无效，因开标后投标人不能变更（或更改）投标文件的实质性内容。
C 投标人投标文件无效，因投标保函有效期小于投标有效期。
D 投标人投标文件有效。
E 投标人投标文件无效。因为组成联合体投标的，投标文件应附联合体各方共同投标协议。
F 投标人的投标文件有效。
对 F 单位撤回投标文件的要求，应当没收其投标保证金。因为投标行为是一种要约，所以在投标有效期内撤回其投标文件的，应当视为违约行为。
（4）该项目应自中标通知书发出后 30 日内按招标文件和 A 投标人的投标文件签订书面合同，双方不得再签订背离合同实质性内容的其他协议。合同价格应为 8000 万元。
2 1K420012 招标条件与程序 二、工程施工项目招标程序 （三）评标程序 1.评标委员会中招标人的代表应具备评标专家的相应条件。工程项目主管部门人员和行政监督部门人员不得作为专家和评标委员会的成员参与评标。
（五）定标原则 （1）评标委员会推荐出中标单位排名顺序，应选择排名第一的中标候选人为中标人；如排名第一的中标候选人放弃其中标资格或未遵循招标文件要求被取消其中标资格，应由排名第二的中标候选人为中标人。
（六）订立合同 （2）招标人不承诺将合同授予报价最低的投标人。
（3）中标通知书发出 30d 内双方签订合同文件。
3 1K420013 投标条件与程序 一、投标条件及投标前准备工作 （一）投标人基本条件 （2）资格条件规定：
1）资质要求； 2）业绩要求； 3）财务要求； 4）质量安全。
（二）投标前准备工作 1.投标文件应当对招标文件有关工期、投标有效期、质量要求、技术标准和招标范围等实质性内容作出响应。
2.重要的项目或数字（质量等级、价格、工期等）如未填写，将作为无效或作废的投标文件处理。
二、标书编制程序 （三）经济标书编制 （2）重新核对工程数量，并根据核对的工程数量确定报价（教材错误）。
工程量清单给出的数量只是工程实体的数量，在组价的过程中还需计算施工中所增加的数量，合理的组价必须计算工程数量。
（3）综合单价应考虑招标文件中要求投标人承担的风险费用。招标文件中提供了暂估单价的材料，按暂估的单价计入综合单价。
（4）措施项目清单可作调整。
（5）计日工按招标工程量清单中列出的项目，确定综合单价计算； 暂列金额不得修改和调整。
（6）填写的项目编码、项目名称、项目特征、计量单位、工程量必须与招标人提供的一致。
（四）投标报价策略 （1）投标策略主要表现有生存型、竞争型和盈利型。
（2）组价后还可采取投标报价技巧，以既不提高总价、不影响中标，又能获得较好的经济回报为原则，调整内部各个项目的报价。（不平衡报价法）
（3）最常用的投标技巧是不平衡报价法。（必须符合招标文件要求）
三、标书制作与递交 （一）标书制作 （1）投标文件编制完成后应反复核对，尽量避免涂改、行间插字或删除。（否则加盖公章）
（2）投标文件打印复制后，由投标的法定代表人或其委托代理人签字或盖单位章。签字或盖章的具体要求：加盖公章、法人代表签字、注册造价工程师签字盖专用章以及按招标文件要求的密封标志等。
（3）投标文件的正本与副本应分开包装，封套上应清楚地标记“正本”或“副本”字样。
（4）对投标文件密封。
（二）标书递交 （2）参加开标的授权委托人应携带授权委托书、身份证原件和复印件。
0 1K420020 市政公用工程造价管理 1 1K420021 设计概算的 应用 采用两阶段设计的建设项目，初步设计阶段必须编制设计概算； 采用三阶段设计的，扩大初步设计阶段必须编制修正概算。
一、设计概算作用与分级 （二）设计概算分级 通常可分为 单位工程概算、单项工程综合概算、建设工程总概算三级。
二、设计概算应包括的主要内容 （二）概算总投资 概算总投资由 工程费用、其他费用、预备费组成。
预备费包括 基本预备费和价差预备费。
（三）单位工程概算编制 （1）单位工程概算一般分建筑工程、设备及安装工程两大类。
（3）设备及安装工程概算费用由设备购置费和安装工程费组成。
1K422 0022 施工图预算的应用 一、施工图预算的作用与组成 （一）施工图预算的作用 1.施工图预算对建设单位的作用 （1）设计文件组成部分。
（2）建设单位安排建设资金计划和使用建设资金的依据。
（3）招投标的重要基础，也是标底编制的依据。
（4）拨付进度款及办理结算的依据 （二）施工图预算编制形式与组成 （1）二级预算编制形式由建设项目 总预算和单位工程预算组成。
（2）当建设项目有多个单项工程时，应采用三级预算编制形式，三级预算编制形式由建设 项目总预算、单项工程预算、单位工程预算组成。
二、施工图预算的编制方 法 （一）施工图预算的计价模式 （1）定额计价 （2）工程量清单计价 （二）施工图预算编制方法 （1）工料单价法。具体分为预算单价法、实物法。
（2）综合单价法。分为全费用和部分费用综合单价。我国目前推行的工程量清单计价是部分费用综合单价，单价中未包括措施费、规费和税金。
3 1K420023 工程量清单计价的应用 一、工程量清单计算有关规定 （1）使用国有资金投资的建设工程，必须采用工程量清单计价。
（2）工程量清单应采用综合单价计价。
（5）《清单计价规范》规定，工程造价由分部分项工程费、措施项目费、其他项目费和规费、税金组成。
1）分部分项工程量清单应采用综合单价法计价。综合单价是完成一个规定计量单位的分部分项工程量清单项目或措施清单项目所需的人工费、材料费、施工机具使用费和企业管理费与利润，以及一定范围内的风险费用。
2）招标文件中的工程量清单标明的工程量是投标人投标报价的共同基础。
（3）措施项目清单计价，可以计算工程量的措施项目应按分部分项工程量清单的方式采用综合单价计价；其余的措施项目可以“项”为单位的方式计价，应包括除规费、税金外的全部费用。
（4）措施项目清单中 安全文明施工费，不得作为竞争性费用。
（5）
规费和税金不得作为竞争性费用。
（6）风险费用隐含于已标价工程量清单综合单价中。
二、工程量清单计价及应用 （一）工程投标阶段
（6）招标工程以 投标截止日前 28d，非招标工程以 合同签订前 d 28d 为基准日，其后法律、法规、规章和政策发生变化影响工程造价的，应调整合同价款。
（二）工程实施阶段 （2）工程计量，若发现招标工程量清单中出现缺项、工程量偏差，或因工程变更引起工程量的增减，应按承包人在履行合同义务过程中实际完成的工程量计算。
（3）施工中出现施工图纸（含设计变更）与工程量清单项目特征描述不符的，且该变化引起工程造价增减变化的，应按实际施工的项目特征，重新确定相应工程量清单项目的综合单价，并调整合同价款。
（4）因工程量清单漏项或非承包人原因的工程变更，造成增加新的工程量清单项目，其对应的综合单价按下列方法确定：
1）合同中已有适用的综合单价，按合同中已有的综合单价确定； 2）合同中有类似的综合单价，参照类似的综合单价确定； 3）合同中没有适用或类似的综合单价， 由承包人提出综合单价，经发包人确认后执行。
（5）分部分项工程量清单缺项、非承包人原因的工程变更，引起措施项目发生变化，造成施工组织设
计或施工方案变更，原措施费中已有的措施项目，按原有措施费的组价方法调整；原措施费中没有的措施项目，由承包人提出适当的措施费变更，经发包人确认后调整。
（6）非承包人原因引起的工程量增减，该项工程量变化在合同约定幅度以内的，应执行原有的综合单价；该项工程量变化在合同约定幅度以外的，其综合单价及措施费应予以调整。
（7）施工期内市场价格波动超出一定幅度时，应按合同约定调整工程价款； （8）因不可抗力事件导致的费用，发、承包双方应按以下原则分担并调整工程价款：
1）工程本身的损害、因工程损害导致第三方人员伤亡和财产损失以及运至施工现场用于施工的材料和待安装的设备的损害，由发包人承担。
2）发包人、承包人人员伤亡由其所在单位负责，并承担相应费用。
3）承包人施工机具设备的损坏及停工损失，由承包人承担。
4）停工期间，承包人应发包人要求留在施工现场的必要的管理人员及保卫人员的费用，由发包人承担； 5）工程所需清理、修复费用，由发包人承担； 6）工程价款调整报告应由受益方在合同约定时间内（合同示范文本约定为 14d 内）向合同的另一方提出，经对方确认后调整合同价款。受益方 未在合同约定时间内提出工程价款调整报告的，视为不涉及合同价款的调整。收到工程价款调整报告的一方应在合同约定时间内确认或提出协商意见，否则视为工程价款调整报告已经确认。
（9）其他项目费用调整应按下列规定计算：
1）计日工应按发包人实际签证确认的事项计算； 2）暂估价中的材料单价应按发、承包双方最终确认价在综合单价中调整；专业工程暂估价应按中标价或发包人、承包人与分包人最终确认价计算； 3）总承包服务费应依据合同约定金额计算，如发生调整的，以发、承包双方确认调整的金额计算。
5）现场签证费用应依据发、承包双方签证资料确认的金额计算。
三、合同价款调整 价款调增事项（不含工程量偏差、计日工、现场签证、索赔）后的 14d 内提出。（即 5.6.12.13.14 项不含）
价款调减事项（不含工程量偏差、索赔）后的 14d 内提出。（即 5.12 项不含）
0 1K420030 市政公用工程合同管理 1 1K420031 合同履约与管理要求 一、施工项目合同管理 （一）合同文件组成 包括：协议书、中标通知书、投标函及投标函附录、专用合同条款、通用合同条款、技术标准和要求、图纸、已标价的工程量清单以及其他合同文件。
（二）发包人义务 （1）遵守法律。
（2）发出开工通知。发包人委托监理人向承包人发出开工通知。（监理签发开工令）
（3）提供施工场地：
发包人应向承包人提供施工场地，以及施工场地内地下管线和地下设施等资料，并保证资料的真实、准确、完整。
（4）协助承包人办理证件和批件。
（5）组织设计交底。发包人应组织设计单位向承包人进行设计交底。（17 年度案例）
（7）组织竣工验收 （三）承包人义务 （1）完成工程并修补缺陷 （2）提供劳务、材料、施工设备、工程设备和其他物品，以及临时设施等。
（3）对所有现场作业、所有施工方法和全部工程的完备性、稳定性和安全性负责。
（4）负责环境与生态的保护工作。
（5）工程接收证书颁发前，承包人应负责照管和维护工程。工程接收证书颁发时尚有部分未竣工工程的，承包人还应负责该未竣工工程的照管和维护工作，直至竣工后移交给发包人为止。
（四）合同管理主要内容 （2）必须以 书面的形式订立合同、洽商变更和记录，并应签字确认。
三、施工项目合同变更与评价 （一）合同变更 （2）
承包方向监理工程师提出变更申请；（业主同意，设计单位出具变更通知单），监理工程师进行审查， 监理工程师向承包方签发变更令。
（二）合同评价 内容包括：合同订立情况评价、合同履行情况评价、合同管理工作评价、合同条款评价。
【案例 1K420031】
1.背景 某施工单位与建设单位签订了施工总承包合同，该工程采用边设计边施工的方式进行，合同的部分条款如下：
XX 工程施工合同书（节选）
一、协议书 1.工程概况 该工程是位于某市的 XX 路段的城市桥梁工程，上部为连续混凝土箱梁结构，下部为混凝土灌注桩承台结构（其他概况略）。
2.承包范围 承包范围为该工程施工图所包括的所有工程。
3.合同工期 合同工期为 2004 年 2 月 21 日～2004 年 9 月 30 日，合同工期总日历天数为 223d。
4.合同价款 本工程采用总价合同形式，合同总价为：人民币陆仟贰佰叁拾肆万圆整（￥6234.00 万元）。
5.质量标准 本工程质量标准要求达到承包商最优的工程质量。
6.质量保修 施工单位在该项目的设计规定的使用年限内承担全部保修责任。
7.工程款支付 在工程基本竣工时，支付全部合同价款，为确保工程如期竣工，乙方不得因甲方资金的暂时不到位而停工和拖延工期。
二、其他补充协议 1.乙方在施工前不允许将工程分包，只可以转包。
2.甲方不负责提供施工场地的工程地质和地下主要管网线路资料。
3.乙方应按项目经理批准的施工组织设计组织施工。
4.涉及质量标准的变更由乙方自行解决。
5.合同变更时，按有关程序确定变更工程价款。
2.问题 （1）该项工程施工合同协议书中有哪些不妥之处？请指正。
（2）该项工程施工合同的补充协议中有哪些不妥之处？请指出并改正。
（3）该工程按工期定额来计算，其工期日历天数为 212d，那么你认为该工程的合同工期应为多少天？ （4）确定变更合同价款的程序是什么？ 3.参考答案 （1）协议书的不妥之处：
不妥之处一：本工程采用总价合同形式。
正确做法：应采用单价合同。（教材不准确）
不妥之处二：工程质量标准要求达到承包商最优的工程质量。
正确做法：应以《城市桥梁工程施工与质量验收规范》中规定的质量标准作为该工程的质量标准。（教
材错误，合格标准）
不妥之处三：在项目设计规定的使用年限内承担全部保修责任。
正确做法：应按《建设工程质量管理条例》的有关规定进行。（注：该条例中没有桥梁的保修期限，应为：主体工程为设计文件规定的合理使用年限）
不妥之处四：在工程基本竣工时，支付全部合同价款。
正确做法：应明确具体的时间。（应改为：按合同约定，应为：发包人在收到竣工结算报告后 28d 内支付除质保金外的全部合同价款）。
不妥之处五：乙方不得因甲方资金的暂时不到位而停工和拖延工期。
正确做法：应说明甲方资金不到位在什么期限内乙方不得停工和拖延工期。（应改为：发包人可与承包人协商签订延期付款协议，经承包人同意后可延期支付。协议应明确延期支付的时间和从计量结果确认后第 15 天起应付款的贷款利息。发包人不按合同约定支付工程款（进度款），双方又未达成延期付款协议，导致施工无法进行，承包人可停止施工，由发包人承担违约责任）
（2）不妥之处一：乙方在施工前不允许将工程分包，只可以转包。
正确做法：不允许转包，可以分包。
不妥之处二：甲方不负责提供施工场地的工程地质和地下主要管线资料。
正确做法：甲方应负责提供工程地质和地下管线的资料。（补充：并保证资料真实、准确）
不妥之处三：乙方应按项目经理批准的施工组织设计组织施工。
正确之处：应按工程师（或业主代表）签认并经乙方技术负责人批准的施工组织设计组织施工。（应改为：应按乙方技术负责人签批，加盖公章，填写审批表，监理工程师（或业主代表）审核，监理工程师下达开工令）
（3）该工程的合同工期为 223d。
（4）确定变更合同价款的程序是：
承包人应在收到变更指示后 14d 内，向监理人提交变更估价申请。监理人应在收到承包人提交的变更估价申请后 7d 内审查完毕并报送发包人，监理人对变更估价申请有异议的，通知承包人修改后重新提交。发包人应在承包人提交变更估价申请后 14d 内审批完毕。发包人逾期未完成审批或未提出异议的，视为认可承包人提交的变更估价申请。
2 1K420032 工程索赔的应用 二、承包方索赔的程序 （一）提出索赔意向通知 索赔事件发生 d 28d 内，向监理工程师发出索赔意向通知。
（二）提交索赔申请报告及有关资料 发出索赔意向通知的 d 28d 内向监理工程师提交索赔申请报告及有关资料。
（三）审核索赔申请 监理工程师在收到承包方送交的索赔报告和有关资料后，在 28d 内给予答复，或要求承包方进一步补充索赔理由和证据。监理工程师在 28d 内未予答复或未对承包方作进一步要求，视为该项索赔已经认可。
（四）持续性索赔事件 当索赔事件持续进行时，承包方应当阶段性向监理工程师发出索赔意向通知，在索赔事件终了后 28d内，向监理工程师提出索赔的有关资料和最终索赔报告。
三、索赔项目概述及起止日期计算方法 施工过程中主要是工期索赔和费用索赔。
序号 主要内容 可补偿内容 工期 费用 利润 原因分析 1 延期图纸 √ √ √ 发包人责任 2 恶劣气候条件 √
不可抗力 3 工程变更 √ √ √ 发包人责任 4 承包方能力不可预见 √ √
发包人责任
5 外部环境 √ √
发包人责任 6 监理工程师指令迟延或错误 √ √
发包人责任 （教材的表述部分有错误，按《施工合同示范文本》的规定执行）
四、同期记录 （一）索赔意向书提交后，认真做好同期记录。每天均应有记录，并 经现场监理工程师签认；索赔事件造成现场损失时，还应留存好 现场照片、录像资料。
（二）同期记录的内容有：事件发生及过程中现场实际状况；导致现场人员、设备的闲置清单；对工期延误；对工程损害程度；导致费用增加的项目及所用的人员、机械、材料数量、有效票据等。
五、最终报告应包括以下内容：
（1）索赔申请表：
填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和日期。
（2）批复的索赔意向书。
（3）编制说明：索赔事件的起因、经过和结束的详细描述。
（4）附件：与本项费用或工期索赔有关的各种往来文件，包括承包方发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料。
六、索赔的管理 （2）索赔台账应反映 索赔发生的原因， 索赔发生的时间、索赔意向提交时间、索赔结束时间，索赔申请工期和费用，监理工程师审核结果，发包方审批 结果等内容。
（3）工程完工时应形成完整的资料，作为 工程竣工资料的组成部分。
【案例 1K420032】
1.背景 某公司中标承建城市南外环道路工程。在施工过程中，发生如下事件：
事件一：挖方段遇到了工程地质勘探报告没有揭示的岩石层，破碎、移除拖延了 23d 时间； 事件二：工程拖延致使路基施工进入雨期，连续降雨使土壤含水量过大，无法进行压实作业，因此耽误了 15d 工期。
事件三：承包方根据建设单位指令对相接道路进行罩面处理，施工项目部对形成增加的工作量作为设计变更调整工程费用。
2.问题 （1）事件一造成的工期拖延和增加费用能否提出索赔，为什么？ （2）事件二造成的工期拖延和增加费用能否提出索赔，为什么？ （3）事件三形成的工程变更部分应如何调整费用？ 3.参考答案 （1）事件一中挖方段破碎移除岩石的处理工作引发的工期和费用索赔应该提出索赔，发包方应予以受理。因为地质探勘资料不详是有经验的承包商预先无法预测到的，非承包方责任，并确实已造成了实际损失。（或者答：建设单位应提供地质勘察资料，并保证真实、准确。（责任在建设单位）
（2）不应受理。因为连续降雨，造成路基无法施工尽管有实际损失，但是有经验的承包商应能够预测并采取措施加以避免的，即便与事件一有因果关系，但事件一已进行索赔，因此应予以驳回。（这是承包商风险）
（3）造成的工程量超出原合同规定清单的部分，应按合同约定处理。当合同未有约定时，可采取如下处理方式：采用施工图预算计价方式，价格（单价）应取自合同中已有价格，增加工程量经监理工程师计量，计算出调整（即增加）部分工程费用。（教材错误，应按合同约定处理。合同未有约定时，已有的项目按已有的单价执行，类似的参照类似的，没有的由承包人提出，经监理工程师确认后执行）
3 1K420033 施工合同风险防范措施 二、常见风险种 类与识别 （一）工程常见的风险种类
1.工程项目的技术、经济、法律等方面的风险 2.业主资信风险 3.外界环境的风险。政治环境的变化（如发生战争、禁运、罢工、社会动乱）；经济环境的变化（如通货膨胀、汇率调整、工资和物价上涨）；合同所依据的法律变化；现场条件复杂，干扰因素多；施工技术难度大，特殊的自然环境（如场地狭小、地质条件复杂、气候条件恶劣）；水电供应、建材供应不能保证等；自然环境的变化（如洪水、地震、台风等，以及工程水文、地质条件的不确定性）。
4.合同风险。
合同条款。
（二）合同风险因素的识别 1.合同风险因素的分类 序号 风险因素 分类内容 1 风险严峻程度 特殊（非常风险）、其他风险 2 工程实施不同阶段 投标阶段、合同谈判阶段、合同实施阶段 3 风险范围 项目、国别、地区 4 风险来源性质 政治、经济、技术、商务、公共关系和管理风险 2.合同风险因素的识别 （1）政治风险； （2）经济风险； （3）技术风险； （4）公共关系风险。
3.合同风险因素的分析 （1）在国际工程承包中，政治风险要比国内大。
三、合同风险的管理与防范 （二）管理与防范措施 1.合同风险的规避（教材表述不严谨，应为控制）
利用合同条款；增设保值条款；增设风险合同条款；增设有关支付条款；外汇风险的回避；减少承包方资金、设备的投入；加强索赔管理。
2.风险的分散和转移 向保险公司投保；向分包商转移部分风险。（签订分包合同）
0 1K420040 市政公用工程施工成本管理 1 1K420041 施工成本管理的应用 一、施工成本管理目的与主要内容 （一）施工成本管理目的 （3）成本管理是项目管理的核心内容。
二、施工成本管理组织 管理的组织机构设置应符合下列要求：
1.高效精干 2.分层统一 3.业务系统化 4.适应变化
三、 施工成本管理的流程 施工成本管理是项目管理的核心。
（一）施工成本管理基本流程 成本管理基本流程：成本预测→成本计划→成本控制→成本核算→成本分析→成本考核。
（三）成本管理基本原则 1.领导者推动原则（企业领导和项目经理）
2.以人为本，全员参与原则 3.目标分解，责任明确的原则 4.管理层次与管理内容（对象）一致性原则 5.工程项目成本控制的动态性、及时性、准确性原则 项目施工成本控制的动态性、及时性、准确性是项目施工成本控制的灵魂。
6.成本管理信息化原则 【案例 1K420041】
1.背景 某公司中标天津开发区供热管网工程后，组建了施工项目部。项目经理组织人员编制施工组织设计和成本管理计划。施工过程中项目部根据现场情况变化，企业下达的目标成本和承包合同价格，对部分分项工程价格和组成内容进行了调整，并在计算成本后，修订了成本管理计划。根据修订的成本管理计划，项目部对人工费、材料费、施工机具使用费的支出严格控制，规定项目所支出的费用均要由项目经理批准。
2.问题 （1）项目部修订成本管理计划有何不妥之处？（请指出并改正）
（2）项目部对工、料、机与成本支出，需要如何管理？ （3）根据成本管理计划，原始记录应该包括哪些内容？ （4）项目部在对项目施工过程进行成本管理时，有哪些基本原则？ 3.参考答案 （1）未对施工组织设计进行细化分析和相应变化是不妥的。施工组织设计是实现项目成本控制的核心内容之一，调整部分分项工程价格组成的依据除了合同价格之外，还应对相应施工方案细化分析，并进行必要的变动。
（2）（略），教材错误。
（3）原始记录应包括：施工人员的考勤表、计量验收单、材料进场和出库签认单、机械使用签认单。
（4）①领导者推动原则（企业领导和项目经理）；②以人为本，全员参与原则。③目标分解，责任明确的原则。④管理层次与管理内容（对象）一致性原则。⑤工程项目成本控制的动态性、及时性、准确性原则。⑥成本管理信息化原则。（考试一般不会如此命题）
2 1K420042 施工成本目标控制 二、施工成本控制主要依据 （一）工程承包合同 （二）施工成本计划 （三）进度报告 （四）工程变更 增加：分包合同、施工组织设计
三、施工成本控制的方法 （二）施工成本控制重点 1.劳务分包管理与控制 2.材料费的控制 （2）材料价格控制：实行限额领料制度。
（3）材料消耗量控制：加强计量控制，余料回收。加强现场材料管理，减少材料运输和储存过程损耗，控制工序施工质量一次合格。
3.施工机械使用费的控制 （1）租赁设备机械费的管理主要是控制好租赁合同价格。
（2）自有机械设备的管理。合理选择机械型号规格。加强维护保养，提高机械利用率。
【案例 1K420042】
1.背景 某公司竞标承建沿江快速路工程。开工后不久，由于沥青、玄武岩石料等材料的市场价格变动，在成本控制目标管理上，项目部面临预算价格与市场价格严重背离而使采购成本失去控制的局面。为此项目经理要求加强成本考核和索赔等项成本管理工作。
路基强夯处理工程包括挖方、填方、点夯、满夯。由于工程量无法准确确定，故施工合同规定：按施工图预算方式计价；承包方必须严格按照施工图及施工合同规定的内容及技术要求施工；工程量由计量工程师负责计量。
施工过程中，在进行到设计施工图所规定的处理范围边缘时，承包方在取得旁站监理工程师认可的情况下，将夯击范围适当扩大。施工完成后，承包方将扩大的工程量向计量工程师提出了计量支付的要求，遭到拒绝。在施工中，承包方根据监理工程师的指令就部分工程进行了变更。
在土方开挖时，正值南方梅雨季节，遇到了数天季节性的大雨，土壤含水量过大，无法进行强夯施工，耽误了部分工期。承包方就此提出了延长工期和补偿停工期间窝工损失的索赔。
2.问题 （1）施工项目部应如何应对采购成本失控局面？ （2）计量工程师拒绝承包方提出的超范围强夯的工程量的计量支付是否合理？为什么？ （3）工程变更部分的合同价款应根据什么原则确定？ （4）监理工程师是否应该受理承包方提出的延长工期和费用补偿的索赔？为什么？ 3.参考答案 （1）首先项目部材料管理人员必须密切注视市场材料价格的变动，以便使项目部及早采取必要对策；其次要用预算价格来控制玄武岩石料等地方材料的采购成本；对沥青材料，价格只能随行就市，或采取风险转移方式控制沥青混合料采购价格。当然，在有条件的企业，企业可以通过集体采购等方式回避价格波动风险，平衡施工项目时间价差，减轻项目部风险压力。
（2）合理的。理由是，第一，该部分的工程量超出了设计施工图的要求，即超出了合同规定的范围。第二，监理工程师认可的是承包方保证工程质量的技术措施，技术措施费用应由承包方自行承担。
（3）（略）
（4）雨期施工，有经验的承包方应能够预测到而且应该采取措施加以避免，其责任在承包方。
3 1K420043 施工成本核算与分析 — 、项目施工成本核算 （二）施工成本核算的内容 （1）人工费。
（2）材料费。
（3）施工机械使用费。
（三）项目施工成本核算的方法 1.表格核算法 2.会计核算法
二、项目施工成本分析 （三）成本分析的方法 1.比较法 2.因素分析法 3.差额计算法 4.比率法 0 1K420050 市政公用工程施工组织设计 1 1K420051 施工组织设计编制的注意事项 二、中标后组织实施阶段的施工组织设计 （一）基本规定
（2）
施工组织设计（由项目经理主持编制）必须经企业技术负责人批准（加盖公章，总监批准）方可实施。有变更时要及时办理变更审批。
（二）主要内容 1.工程概况与特点 （2）市政公用工程具有以下特点：多专业工程交错、综合施工，旧工程拆迁、新工程同时建设，与城市交通、市民生活相互干扰，工期短或有行政指令，施工用地紧张、用地狭小，施工流动性大等。
2.施工平面布置图 （2）新旧工程交错以及维持社会交通的条件下，施工平面布置图有明显的动态特性。
3.施工部署和管理体系 （2）管理体系包括 组织机构设置、项目经理、技术负责人、施工管理负责人及各部门主要负责人等岗位职责、工作程序等。
4.施工方案及技术措施 （1）施工方案是施工组织设计的核心部分，主要包括主要分项工程的 施工方法、施工机具的 选择、施工顺序的确定，还应包括 季节性措施、四新技术措施等方面的内容。
5.施工质量保证计划 6.施工安全保证计划 7.文明施工、环保节能降耗保证计划以及辅助、配套的施工措施
三、编制方法与程序 （一）掌握设计意图和确认现场条件 编制施工组织设计应在做好设计交底和图纸会审等技术准备工作后进行。
【案例 1K420051】
1.背景 甲公司中标承担某市地铁工程 1 号标段施工，并签了施工承包合同。该合同段主要包括 1.2km 长的双向两条平行区间隧道 C1 和 C2；隧道结构均为马蹄形断面，宽 5.6m，高 6.0m，采用喷锚暗挖法施工；隧道基本处在砂质黏土层，局部段落的拱部会遇到砂砾层，隧道上方有 1800mm 污水干管一条，管顶埋深约 6m。为确保工期，甲公司决定将 C1，C2 两条隧道工程分别分包给乙工程公司和丙工程公司，并签了两个分包合同。
施工前，甲公司批准了由项目部组织乙、丙两公司分别编制 C1、C2 隧道的施工组织设计、质量保证计划和安全保证计划等，并组织施工。施工过程中 C1 隧道顶部发生围岩坍塌，隧道上方的污水管折断，污水冲刷加重了塌方，造成严重事故。
2.问题 （1）甲公司将隧道工程分包给乙、丙公司的做法对吗？为什么？ （2）项目部组织乙、丙公司编制施工组织设计、质量保证计划和安全保证计划存在什么问题？ （3）甲公司应对塌方事故负有什么责任？ 3.参考答案 （1）错误。因为：
1）投标单位拟在中标后将中标项目的部分非主体、非关键工作进行分包的，应当在投标文件中载明。（如在中标后分包，须获得监理、业主批准）。
2）项目的主体和关键性工作须自己完成，禁止分包。隧道是地铁工程的主体工程、关键工程之一。
（2）甲公司项目部存在放弃施工管理问题。项目部应该对所承包工程编制完整的施工组织设计和整体的进度计划、安全保证计划、质量保证计划等，以便进行全面管理和控制，然而项目部却组织乙、丙两公司分别编制 C1、C2 隧道的施工组织设计、质量保证计划和安全保证计划（并报甲公司项目部批准），这在实质上是放弃了对隧道施工的整体管理。
（3）履行分包合同时，承包方应当就承包项目向发包方负责；分包方就分包项目向承包方负责；因分包方过失给发包方造成损失，承包方承担连带责任。
2 1K420052 施工方案确定的依据
施工方案是施工组织设计的核心部分。
二、施工方案主要内容 （一）施工方法 施工方法（工艺）是施工方案的核心内容，具有决定性作用。
（二）施工机具 （三）施工组织 （四）施工顺序 （五）现场平面布置 科学的布置现场可以减少材料二次搬运和频繁移动施工机械产生的现场搬运费用。
（六）技术组织措施 【案例 1K420052】
1.背景 某公司中标承建给水管道工程，其中钢管 DN500mm，长 1077m；钢管 DN300mm，长 871m，共设闸井 17座；管线沿城区二环路辅路敷设，与现况雨水污水、供热管线交叉部位多；与社会交通相互干扰多。合同工期为 90d（日历日），政府指令性工期 83d（日历日）。鉴于工期后门关死，施工项目部拿到图纸并踏勘完现场后就组织开工。
2.问题 （1）施工项目部组织开工做法是否正确？（请指出正确作法）。
（2）该工程施工方案应注意哪些关键环节？ （3）本工程施工需解决哪些主要问题？ 3.参考答案 （1）不正确。施工组织设计按程序获得批准（项目负责人主持编制，施工单位企业技术负责人批准，加盖公章），进行技术交底和安全交底，监理签发开工令。
（2）沟槽开挖前摸清地下管线埋深、走向、位置等因素；组织好交通导改方案。（与原题答案不一致）
（3）（略）
点评：该题 2-3 答案不具唯一性，考试中不会出现。
3 1K420053 专项施工方案编制与论证的要求 一、超过一定规 模的危险性较大的分部分项工程范围 （1）施工单位应当在危险性较大的分部分项工程施工前编制专项施工方案；对于超过一定规模的危大工程， 施工单位应当组织召开专家论证会对专项施工方案进行论证。
需要专家论证工程范围 专项方案
专家论证
一、基坑工程
一、深基坑工程
1.开挖深度 超过 m 3m 的基坑（槽）的土方开挖、支护、降水工程 开挖深度超过 5m （含 5m ）的基坑（槽）的土方开挖、支护、降水工程 2.开挖深度虽未超过 3m，但地质条件、周围环境和地下管线复杂或影响毗邻建、构筑物安全的基坑（槽）的土方开挖、支护、降水工程
— 二、模板工程及支撑体系
二、模板工程及支撑体系
①各类工具式模板工程：包括滑模、爬模、飞模、隧道模等工程 ①各类工具式模板工程：包括滑模、爬模、飞模、隧道模等工程 ②混凝土模板支撑工程：搭设高度 5m 及以上，或搭设跨度 10m 及以上，或施工总荷载 （设计值）10kN/m2 及以上，或集中线荷载（设计值）15kN/m 及以上，或高度大于支撑水平投影宽度且相对独立无联系构件的混凝土模板支撑工②混凝土模板支撑工程：搭设高度 8m 及以上，或搭设跨度 18m 及以上，或施工总荷载 （设计值）15kN/m2 及以上，或集中线荷载（设计值）20kN/m 及以上。
程。
③承重支撑体系：用于钢结构安装等满堂支撑体系 ③承重支撑体系：用于钢结构安装等满堂支撑体系，承受单点集中荷载 7kN 及以上。
三、起重吊装及起重机械安装拆卸工程
三、起重吊装及安装拆卸工程
①采用非常规起重设备、方法，且单件起吊重量在 10kN 及以上的起重吊装工程 ①采用非常规起重设备、方法，且单件起吊重量在 100kN 及以上的起重吊装工程。
②采用起重机械进行安装的工程 ②起重量 300kN 及以上，或搭设总高度 200m及以上，或搭设基础标高在 200m 及以上的起重机械安装和拆卸工程。
③起重机械安装和拆卸工程 四、脚手架工程
四、脚手架工程
①搭设高度 24m 及以上的落地式钢管脚手架工程（包括采光井、电梯井脚手架）
②附着式升降脚手架工程 ③悬挑式脚手架工程 ①搭设高度 50m 及以上的落地式钢管脚手架工程。
②提升高度在 150m 及以上的附着式升降脚手架工程或附着式升降操作平台工程。
③分段架体搭设高度 20m 及以上的悬挑式脚手架工程 ④高处作业吊篮 ⑤卸料平台、操作平台 ⑥异型脚手架工程 — 五、拆除工程
五、拆除工程
可能影响行人、交通、电力设施、通信设施或其他建、构筑物安全的拆除工程
① 码头、桥梁、高架、烟囱、水塔或拆除中容易引起有毒有害气（液）体或粉尘扩散、易燃易爆事故发生的特殊建、构筑物的拆除工程。
②文物保护建筑、优秀历史建筑或历史文化风貌区影响范围内的拆除工程 六、暗挖工程
六、暗挖工程
矿山法、盾构法、顶管法施工的隧道、洞室工程
矿山法、盾构法、顶管法施工的隧道、洞室工程
七、其它
七、其它
①建筑幕墙安装工程 ①施工高度 50m 及以上的建筑幕墙安装工程 ②钢结构、网架和索膜结构安装工程 ②跨度 36m 及以上的钢结构安装工程，或跨度60m 及以上的网架和索膜结构安装工程 ③人工挖孔桩 ③ 开挖深度 m 16m 及以上的人工挖孔桩工程 ④水下作业工程 ④水下作业工程 ⑤装配式建筑砼构件安装工程 ⑤重量 1000kN 及以上的大型结构整体顶升、平移、转体等施工工艺 ⑥采用“四新”可能影响安全，尚无国家、行业及地方技术标准的分部分项工程 ⑥采用“四新”可能影响安全，尚无国家、行业及地方技术标准的分部分项工程
二、专项方案编制 （1）施工单位应当在危大工程施工前组织工程技术人员编制专项施工方案。实行施工总承包的，专项施工方案应当由 施工总承包单位组织编制。危大工程实行分包的专项施工方案可以由相关专业分包单位组织编制。
（2）专项施工方案应当由 施工单位技术负责人审核签字、加盖单位公章，并由（项目）总监理工程师审查签字、加盖执业印章后方可实施。危大工程实行分包并由分包单位编制专项施工方案的，专项施工方案应当由 总承包单位技术负责人及分包单位技术负责人共同审核签字并加盖单位公章。
（二）专项方案编制应当包括以下内容：
1）工程概况：
2）编制依据：……、施工图设计文件、施工组织设计。
3）
施工计划：包括施工进度计划、材料与设备计划。
4）
施工工艺技术 5）
施工安全保证措施 6）
施工管理及作业人员配备和分工。
施工管理人员、专职安全员、特种作业人员、其他作业人员等。
7）验收要求 8）
应急处置措施 9）
计算书及相关施工图纸。
三、专项方案的专家论证 对于超过一定规模的危大工程， 施工单位应当组织召开专家论证会对专项施工方案论证。实行施工总承包的，由施工总承包单位组织召开专家论证会。专家论证前专项施工方案应当通过 施工单位审核和总监理工程师审查。
（一）专家论证会的参会人员应包括：
（1）专家； （2）建设单位项目负责人； （3）有关勘察、设计单位项目技术负责人及相关人员； （4）
总包和分包单位技术负责人或授权委派的专业技术人员、 项目负责人、项目技术负责人、专项施工方案编制人员、项目专职安全生产管理人员及相关人员； （5）监理单位 项目总监理工程师及专业监理工程师； （二）专家组成员构成 专家应当从专家库中选取，符合专业要求且人数 不得少于 5 5 名。与本工程有利害关系的人员不得以专家身份参加专家论证会。
四、专项施工方案实施 （1）施工单位应当在施工现场显著位置 公告危大工程名称、施工时间和具体责任人员 ，并在危险区域设置 安全警示标志。
（2）专项施工方案实施前，编制人员或者项目技术负责人应当向施工现场管理人员进行方案交底。施工现场管理人员应当向作业人员进行安全技术交底，并由 双方和项目专职安全生产管理人员共同签字确认。
（3）施工单位不得擅自修改专项施工方案。因规划调整、设计变更等原因确需调整的，修改后的专项施工方案应当按照《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》（住建部第 37 号）
重新审核和论证。
（4）施工单位应当对危大工程施工作业人员进行登记， 项目负责人应当在施工现场履职。项目专职安全生产管理人员应当对专项施工方案实施情况现场监 督，对未按照专项施工方案施工的，应当要求立即整改，并 及时报告项目负责人。施工单位应当进行施工监测和安全巡视。
（5）监理单位应当编制监理实施细则，并对危大工程施工实施专项巡视检查。监理单位发现施工单位未按照专项施工方案施工的，应当要求其整改；情节严重的，应当要求其暂停施工，并及时报告建设单位。施工单位拒不整改或者不停止施工的，监理单位应当及时报告建设单位和工程所在地住房城乡建设主管部门。
（6）对于按照规定需要进行第三方监测的危大工程，建设单位应当委托具有相应勘察资质的单位进行监测。监测单位应当编制监测方案。
监测方案由监测单位技术负责人审核签字并加盖单位公章，报送监理单位后方可实施。监测单位应当按照监测方案开展监测，及时向建设单位报送监测成果；发现异常时，及时向建设、设计、施工、监理单位报告。
（7）对于按照规定需要验收的危大工程，施工单位、监理单位应当组织相关人员进行验收。验收合格的，经 施工单位项目技术负责人及总监理工程师签字确认后，方可进入下一道工序。危大工程验收合格后，施工单位应当在施工现场明显位置设置 验收标识牌，公示验收时间及责任人员。
（8）危大工程发生险情或者事故时，施工单位应当立即采取应急处置措施，并报告工程所在地住房城乡建设主管部门。建设、勘察、设计、监理等单位应当配合施工单位开展应急抢险工作。危大工程应急抢险结束后，建设单位应当组织勘察、设计、施工、监理等单位制定工程恢复方案，并对应急抢险工作进行后评估。
（9）施工、监理单位应当建立危大工程安全管理档案。施工单位应当将专项施工方案及审核、专家论证、交底、现场检查、验收及整改等相关资料纳入档案管理。
【案例 1K420053】
1.背景 A 公司中标某市暗挖地铁车站后折返线工程，区间隧道全长 800m，沿线地下敷设有上水、雨水、污水、电信、电力、路灯线及燃气等管线，地下障碍物较多，地面分布有民房、道路和电线杆等建筑物。折返线为大断面暗挖法施工隧道，通过围岩为第四纪沉积的卵石④层，卵石、圆砾④ 1 层，细砂、粉砂④ 2层及粉土④ 4 层；顶板埋深约 8～12m；除浅层滞水外，无地下水；开挖宽度分别约 14.5m 和 13.1m。
施工前，A 公司批准了项目部施工组织设计及危险性较大分部分项工程专项施工方案等文件，并组织了危险性较大分部分项工程专家论证，论证报告结论为修改后通过。专家修改意见：（1）对隧道顶部土层进行超前地面注浆加固措施，防止发生围岩坍塌；（2）对隧道上方运行近 20 年的刚性接口污水管进行衬管保护措施和加强监测量控措施。专项施工方案按专家意见修改，经 A 公司主管...